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什么是股东代表诉讼的前置程序?

来源:home-88必发 程珊日期:2018-04-16

摘要:股东提起代表诉讼存在前置程序要求。本案原告未提交证据证明其已在本案起诉前书面请求第三人的监事会或董事会向人民法院提起诉讼,且其证据不足以证明本案属情况紧急、不马上提起诉讼将会使企业利益受到难以弥补的损害情形,故原告未能符合提起代表诉讼的前置程序条件。对此有必要区分股东直接诉讼和股东代表诉讼。

1、股东代表诉讼的权利基础

损害企业利益不是股东代表诉讼诉权的来源。除了股东,企业职工对企业也享有一定的利益,依法同样享有一定的参与企业经营管理的权利,当企业利益受侵害时,也可能影响到他们的利益,但企业法却未赋予企业职工代为企业起诉的权利。

企业管理层违反契约义务是股东代表诉讼诉权的权利基础。企业契约理论将企业视为一组契约的链接——一个在企业众多参与者之间的相互关联的契约网络。现代企业普遍采取所有权与控制权相分离的模式,由于掌握企业控制权的管理者与股东的利益可能并不完全一致,如企业管理层违反了其应该对企业和股东等企业参与人承担的契约义务,企业及其他股东等就可以对侵害行为提起诉讼。企业法仅将代表诉讼诉权配置给股东的理由在于,相对于掌握企业控制权的管理层,中小股东地位较弱,在权利保护上需要进行一定的倾斜。其次,相对于其他企业参与人,中小股东的权利更易受到侵害。企业利益如果受到侵害,有时也会间接损害债权人、企业员工等其他企业参与人的利益。如企业管理层的违规经营可能会导致企业偿债能力下降,影响到企业债权人债权的实现。但相对于股东,这些企业参与人有其他更多也更有力的途径寻求救济,如直接起诉或申请仲裁等。而股东所享有的剩余索取权却处在企业利益分配序列上最后的位置,股东更容易因经营管理层滥用职权和不履行义务而受损害。例如企业债权人可以通过债务合同及担保条款等保护自己的利益,无需赋予其代表诉权,所以,提起代表诉讼的权利应赋予股东。

2、股东直接诉讼和股东代表诉讼的区别

损害企业利益和损害股东的利益亦是两个不同概念。企业作为独立法人,具有自身独立的利益。企业之所以不同于合伙或独资企业,企业董事和管理人员不同于单纯的代理人,是因为存在着独立的企业利益,且随着企业社会责任理论的发展,企业已不仅仅是股东的一种投资工具而存在,还肩负着其他的职责。从股东诉讼是直接为了个人利益还是直接为企业利益的角度来划分,股东诉讼制度包括股东直接诉讼和股东代表诉讼。    两者的区别如下:

1两种诉讼所保护的对象不同

股东直接诉讼保护的对象是股东权益遭受直接侵害的股东;而股东代表诉讼虽然能够保护中小股东的利益,但因为诉讼的直接结果归于企业,代表诉讼保护的直接对象是利益受到侵害的企业而非股东。

2诉讼中原告股东的权利不同

在股东直接诉讼中,作为原告的股东提起诉讼不附加任何条件,且可以自由处分自己的民事实体权利和诉讼权利;而在代表诉讼中,为防止股东滥诉,原告股东提起诉讼要受到持股数量、持股时间、用尽企业内部救济之前置程序等条件的制约,且代表诉讼中原告股东处分实体权利和诉讼权利要受到代表诉讼性质的制约。

3诉讼后果的归属不同

股东直接诉讼中,无论股东胜诉还是败诉,诉讼所产生的后果一律归属于作为原告的股东自己;而股东代表诉讼所产生的诉讼后果,在原告股东胜诉后,一般归属于企业。

3、股东代表诉讼的特征

股东代表诉讼由股东行使。股东代表诉讼是基于股东所在企业的法律救济请求权而产生的。这种权利不是股东传统意义上的因其出资而享有的股权,而是由企业本身的权利而传来的、由股东行使的权利。

股东需取得一定条件。一人或多人都可以提起股东代表诉讼,但并非只要是企业的股东,在任何条件下都可以提起股东代表诉讼,不同的国家对该制度有不同的限制,其旨在防止某些恶意的股东进行滥诉,如作为原告的股东必须是有限责任企业的股东、股份有限企业连续一百八十日以上单独或者合计持有企业百分之一以上股份的股东。

法院判决结果直接由企业承担。法院判决的结果直接由企业承担。股东作为名义上的诉讼方,不能直接取得任何权益,法院对该案的判决结果都直接归结于企业承担,这是股东代位诉讼最典型的特征,这说明股东只是代表诉讼的过程而已。

 

4、股东代表诉讼的前置程序

股东具备了法定的提起代表诉讼的主体资格要件,并不等于股东在企业遭受不法行为损害时可径行代表企业提起诉讼,在代表诉讼中企业才是真正的原告,为了保证股东代表诉讼仅用于真正必要之时,各国企业法一般对股东行使代表诉讼的前置程序作了明确规定。根据我国企业法第一百五十一条规定,董事、高级管理人员损害企业利益的,股东可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任企业的监事向人民法院提起诉讼;监事损害企业利益的,股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任企业的实行董事向人民法院提起诉讼。监事会、不设监事会的有限责任企业的监事,或者董事会、实行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼,股东才能提起代表诉讼。这是股东提起代表诉讼的前置条件。但情况紧急、不马上提起诉讼将会使企业利益受到难以弥补的损害的,可以不受该前置条件限制,当然此时提起代表诉讼的股东必须举证证明情况紧急。


君 澜 法 语:权利和义务就是得到和付出。
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