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【企业家园地】企业经营中的行政监管风险

来源:home-88必发原创日期:2016-09-22

       行政监管是政府对其辖区内某些事物的控制。行政机关对企业进行的有效监管方式主要有:制定规章制度、敦促、禁止、限制企业的一些行为。市场经济虽然以自愿交易为基本形式及本质特征的,但必须又是以国家(政府)提供的法律和与之相适应的行政监督和执法活动为基础的。 
       一般来说,企业在设立后,最经常面对的行政机关是各地的工商局和税务局,多年来,我国的市场准入实行的是核准制,工商部门将很大的精力放在对企业注册资本、经营范围和所有制构成形式等方面的核准上。当然上海有的地方将工商局和质监局、药监局合并成立一个市场监督管理局(如浦东新区)。在《企业法》修改前,工商局负责企业的年检工作,税务局管理税收征收,只要企业不违反工商行政管理法规或偷税漏税,一般不会受到工商或者税务的行政查处。但由于企业经营范围的不同,某些特殊行业有着特殊的监管法规和行政监管部门,例如,医疗器械生产企业会受到药监局的监管,金融行业会受到银监会或证监会的监管,某些快消行业也会受到消费者保护协会的监管。企业在经营过程中,由于对法律法规的不熟悉,稍不留神就会违反了相关规定,如果被监管部门抽查发现,或遭人投诉举报,就可能会面临一定的行政查处。下面试举两例加以说明。
       为不超过 30 年,后者不得超过 15 年。而 6 年至 19 年房龄的二手房的公积金抵押贷款,最长贷款年 A 企业是一家餐饮特许经营企业,即俗称的连锁加盟企业。2013 年,A 企业被闵行区甲工商所上门拜访,称 A 企业在网站和宣传材料上的广告违反了《商业特许经营管理条例》第十七条的规定,在发布的广告中含有宣传被特许人从事特许经营活动收益的内容。实际上,工商所此时对 A 企业的广告是否违反了上述规定还不确定,主动到 A 企业其实一个是取证的过程,但由于老总和企业管理人员对此流程不熟悉,对工商所的要求全部予以签字确认,事后 A 企业被罚款 3 万元。A 企业注册在上海市嘉定区,为何会被闵行区工商局下属的甲工商所调查?据后来承办律师所述,在与工商所的沟通中,工商所拿出一个市工商局的文件,此文件中写明了委托此工商所进行特许经营企业合规调查和查处。实际上,A 企业此次遭受行政处罚,完全可以避免,一方面作为特许经营企业,应该熟悉与此相关的法律法规,避免做出明确违反法律法规的事宜,
       另一方面,在遭遇监管部门调查取证时,应该采取一定的应变技巧,避免将损失和后果扩大。显然,A 企业遭此查处后,以后就更有经验面对此类行政监管。B 企业是一家电子产品销售企业,在各大电脑城都有专卖店。在 2013 年 315 期间,企业负责人接到了本市消费者协会的电话,称有消费者举报在该企业被销售人蛊惑购买了一台电脑,买完后却发现该电脑的官方价格远远低于 B 企业的销售价格。消费者与 B 企业交涉无效后,遂投诉到消费者保护协会。消费者协会查实后,对 B 企业进行了经济处罚。B 企业调查后才发现,原来这位员工违反了企业的规章制度,为了获得较高的提成,私自向消费者抬高了价格,但即使如此,B 企业也不能以是员工个人行为对外推脱。这此行政查处提醒了 B 企业,作为直接面对最终消费者的企业,在以后企业的管理过程中,应加强对员工的相关法制教育,提示员工法律风险,在规章制度中严格规定员工违反企业规章制度的后果,避免再次发生因一个员工的不当行为败坏整个企业形象的事情。以上是两例简单的企业在经营过程中面临行政监管和处罚的案例,实践中可能还会有很多其他的情形。如当下十分火热的 P2P 企业,行业监管尚没有立法依据,也没有法定的明确的监管主体,各监管部门如银监会、人民银行、工商行政管理部门、工信部等仅在自身权限范围内尝试进行监管。
       随着经济发展,如 P2P 这样的互联网+产业的创业企业会不断兴起,新的法律法规、行政监管也势必会随之不断推出,企业如果对此不加注意,就有可能被相关监管部门所查处。


君 澜 法 语:权利和义务就是得到和付出。
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